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同時制造了本輪牛市和股市巨幅波動的杠桿資金的清理已經進入最后關頭。伴隨著“930”大限的日益臨近，券商正在加緊清理以集合信托為主的信托杠桿資金，而監管部門則已經開始集中對涉及違規配資的各類機構進行處罰。而引發此次股市大幅波動的8家機構，總共受到高達8.4億元罰沒款的處罰，堪稱中國證券市場歷史之最。

出擊 涉配資八機構被重罰8.4億

種種跡象顯示，監管部門對于場外配資的清理正在進入最后關頭，相關涉案機構也正在遭遇“秋后算賬”。9月11日，證監會對接入恒生HOMS系統等第三方軟件的五家機構開出了高達2.4億元的罰單。

證監會新聞發言人鄧舸表示，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解，未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。其中，華泰證券、海通證券、廣發證券在7月12日證監會發布《關于清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶，應從重處罰。

證監會表示，擬對華泰證券責令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款；對海通證券責令改正，給予警告，沒收違法所得2865.30萬元，并處以8595.90萬元罰款；對廣發證券責令改正，給予警告，沒收違法所得680.51萬元，并處以2041.54萬元罰款；對方正證券責令改正，給予警告，沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款。除此之外，上述四家券商相關業務負責人員亦受到警告，并被處以數額不等的罰款。

上述四家上市券商隨后的公告則披露了更多細節。截至調查日，華泰、海通、廣發和方正分別有516個、120個、123個和284個使用HOMS系統、銘創系統和同花順系統接入的主賬戶。“性質惡劣、情節嚴重”的華泰、海通和廣發三家券商機構則在今年7月12日證監會發出清理整頓的要求之后繼續新增下掛子賬戶102個、62個和99個。

而在此之前，證監會也已宣布擬對恒生網絡公司、銘創公司、同花順公司非法經營證券業務案作出行政處罰，包括：沒收恒生網絡公司違法所得1.328億元，并處以3.98億元罰款；沒收銘創公司違法所得1599萬元，并處以4796萬元罰款；沒收同花順公司違法所得217.7萬元，并處以653萬元罰款。上述三家公司的相關負責人也受到警告處分并被處以相應罰款。這意味著，引發此次股市大幅動蕩的8家機構，總共受到了高達8.4億元的罰沒款，堪稱中國證券市場歷史之最。